Zona de Azar Australia – Australia: Proceso Judicial contra Star por Fallas AML

Australia.- 01 de Diciembre de 2022 www.zonadeazar.com  El Centro de Análisis e Informes de Transacciones de Australia (Austrac), una agencia nacional de inteligencia financiera administrada por el gobierno, ha iniciado procedimientos de sanciones civiles en un tribunal federal contra Star Entertainment Group.

El caso se relaciona con el incumplimiento “grave y sistémico” de las normas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en el país, con Austrac investigando a Star desde junio del año pasado .

En la declaración inicial, Austrac planteó acusaciones relacionadas con actividades de lavado de dinero no solo contra Star, sino también contra otros operadores de casinos terrestres Crown Resorts y SkyCity Entertainment Group.

Esta actividad, dijo Austrac en ese momento, infringía la Ley australiana contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo de 2006 (Ley AML/CTF) y el Instrumento de reglas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo de 2007 (Reglas AML/CTF). ).

La investigación inicial se centró en las irregularidades financieras en el casino resort Star Sydney, pero se amplió en enero de este año para evaluar otras entidades dentro del grupo.

Habiendo trabajado con agencias estatales y federales con un interés regulatorio en las entidades Star, incluidos los reguladores estatales en Nueva Gales del Sur y Queensland, Austrac identificó una serie de fallas y, como resultado, inició acciones legales.

“Los delincuentes siempre buscarán explotar el sistema financiero para lavar su dinero y dañar a la comunidad”, dijo la directora ejecutiva de Austrac, Nicole Rose. “Las empresas, como primera línea de defensa de nuestro sistema financiero y nuestras comunidades, a menudo son las primeras en ser alertadas sobre actividades delictivas”.

“La investigación de Austrac identificó una multitud de problemas que incluyen una gobernanza deficiente y fallas en la gestión de riesgos y en tener y mantener un programa ALD/CFT compatible.

“Las Entidades Estrella tampoco llevaron a cabo la diligencia debida continua adecuada del cliente, lo que ha llevado a un incumplimiento generalizado y grave durante varios años”.

Evaluaciones de riesgo ALD inapropiadas

Las alegaciones de Austrac incluían que Star y sus entidades no evaluaron adecuadamente los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y no identificaron ni respondieron a los cambios en el riesgo a lo largo del tiempo.

Star tampoco incluyó los sistemas y controles apropiados basados ​​en el riesgo para mitigar y administrar estos riesgos en sus programas ALD/CFT, ni estableció un marco apropiado para la supervisión de la Junta y la alta gerencia de los programas ALD/CFT.

Austrac también dijo que Star no contaba con un programa de monitoreo de transacciones para monitorear transacciones e identificar actividades sospechosas que se basaran adecuadamente en el riesgo o fueran apropiadas para la naturaleza, el tamaño y la complejidad de las Entidades Star.

Otras fallas incluyeron no tener un programa adecuado de debida diligencia del cliente para llevar a cabo verificaciones adicionales sobre los clientes de mayor riesgo, así como no llevar a cabo la debida diligencia adecuada y continua del cliente con los jugadores que presentaban mayores riesgos de lavado de dinero.

Austrac también destacó cómo, en ausencia de una supervisión adecuada del riesgo de LA/FT, Star y sus entidades permitieron a los clientes mover dinero a través de canales de pago que no eran transparentes e implicaban altos riesgos de LA/FT.

También se descubrió que Star no entendía las fuentes de dinero que se mueven a través de estos canales o si existía el riesgo de que la fuente de los fondos fuera ilícita, ni consideró si era apropiado continuar una relación comercial continua con clientes de mayor riesgo.

Como tal, Austrac concluyó que, en ausencia de estos controles basados ​​en el riesgo, Star era vulnerable a la explotación delictiva y que su incapacidad para administrar los riesgos de LA/FT de su negocio también expuso al sistema financiero australiano y mundial al riesgo sistémico de LA/FT.

“Austrac continúa trabajando con las entidades Star para garantizar que cumplan con sus obligaciones conforme a la ley, lo que incluye contar con sistemas, controles y gobernanza apropiados, y reportar información financiera de calidad e informes de asuntos sospechosos a Austrac”, dijo Rose.

Star pena civil para que la corte decida

Austrac no confirmó si Star enfrentaría una sanción civil como resultado de los hallazgos, pero afirmó que esto sería un asunto de la corte.

En respuesta al anuncio, Star dijo que se toma en serio sus obligaciones contra el lavado de dinero y cooperó con Austrac durante la investigación en relación con las solicitudes de información y documentos.

“Estamos transformando nuestra cultura, transformando nuestro negocio”, dijo Robbie Cooke, el nuevo director gerente y director ejecutivo de Star . “Estamos comprometidos con la mejora, pero aún queda mucho por hacer.

“Nuestro objetivo es recuperar la confianza de Austrac y de todos nuestros reguladores. Continuaremos trabajando con Austrac a medida que construimos una empresa mejor, más fuerte y más sostenible”.

La declaración de Austrac llega al final de lo que ha sido un año turbulento, con el operador involucrado en una serie de investigaciones y hallazgos preocupantes.

La investigación sobre el casino de The Star en Sídney dio como resultado que se clasificara como no apto para tener una licencia en Nueva Gales del Sur . Esto llevó al operador a recibir una multa de 100 millones de dólares australianos y una suspensión indefinida de la licencia el mes pasado.

En los últimos meses, el operador también fue considerado no apto para tener una licencia en Queensland y enfrentó una demanda colectiva de valores en Victoria .

Acción de Austrac en las apuestas deportivas

Austrac también ha iniciado investigaciones este año sobre negocios dentro del sector de apuestas deportivas de Australia. En septiembre, el organismo inició una investigación por lavado de dinero contra Entain , que opera las marcas Neds y Ladbrokes en el país.

A principios de este mes, el organismo ordenó una auditoría tanto de Bet365 como de SportsBet, propiedad de Flutter, para determinar si los operadores habían violado las reglas de lavado de dinero.

Edito:  @_fonta  www.zonadeazar.com