Zona de Azar EE.UU – EE.UU: Flutter Acuerda con Comisión de Bolsa y Valores por u$s 4 Millones
Estados Unidos.- 13 de Marzo de 2023 www.zonadeazar.com Flutter Entertainment Plc, la empresa matriz de PokerStars, ha negociado un acuerdo de 4 millones de dólares con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos.
El acuerdo resuelve una orden de cese y desistimiento con respecto a años de divulgaciones relacionadas con valores vagamente descritas y mal informadas con respecto a pagos realizados a varias entidades consultoras rusas con fines de cabildeo.
El acuerdo relacionado con el cese y desistimiento se centra en gran medida en la actividad que ocurrió durante el período de propiedad de Amaya / The Stars Group, años antes de que Flutter comprara Stars en 2020.
Un informe de nueve páginas publicado por la SEC el lunes detalla varios años de pagos realizados a tres personas físicas y una empresa durante el régimen Amaya/TSG entre 2015 y 2020.
La orden de cese y desistimiento afirma que PokerStars no realizó la diligencia debida con respecto a los cabilderos que seleccionó para promover sus esfuerzos en Rusia. Los esfuerzos de cabildeo mal informados cayeron bajo el control de la SEC una vez que Amaya ofreció un valor que se negoció en NASDAQ, primero como AYA y luego como TSG, a partir de junio de 2015.
Según la SEC, esos esfuerzos de cabildeo totalizaron $8.9 millones entre 2015 y 2020. Entre otros pagos, Amaya/TSG canalizó algo de dinero a Roskomnadzor (también conocida como “RSKM” o “Roskom”), la agencia estatal rusa responsable de administrar la economía del país. varias listas negras dirigidas a operadores de juegos de azar en línea. Una nota a pie de página en la declaración de la SEC señala que Roskomnadzor bloqueó los servidores de juegos de Stars en numerosas ocasiones.
También entre los pagos que luego se disfrazaron estaban los reembolsos a un consultor “por los obsequios de Año Nuevo a personas, incluidos funcionarios del gobierno ruso, que las políticas relevantes de la Compañía prohibían”.
Desde entonces, Flutter ha terminado su relación con todos menos uno de los consultores rusos. El consultor restante continúa trabajando en la retirada de PokerStars en 2022 del mercado ruso. Flutter sacó a PokerStars de Rusia luego de la invasión de Ucrania por parte de ese país a principios de 2022.
Los esfuerzos de cabildeo de Stars hacia Rusia son anteriores a los años de Amaya
Aunque la actividad que provocó la orden de cese y desistimiento de la SEC ocurrió bajo la dirección de Amaya / TSG, los esfuerzos de cabildeo de PokerStars en Rusia se remontan a los días anteriores a Amaya. Bajo su entidad original del Grupo Oldford, según la SEC, PokerStars contrató a tres “consultores heredados del Grupo Oldford” para ayudar en el cabildeo en Rusia, que en ese momento no tenía un régimen regulatorio formal de juegos de azar en línea.
La SEC describió a los tres individuos rusos de la siguiente manera:
- El Consultor A era un cabildero contratado inicialmente para ayudar a establecer el negocio de la Compañía en Rusia.
- El consultor B era un abogado contratado para brindar asesoramiento legal sobre la ley rusa de juegos.
- El Consultor C era el jefe de un grupo de interés comercial y un empresario muy conocido en Moscú a quien la Compañía contrató para respaldar su negocio en Rusia, lo que incluía interactuar con funcionarios del gobierno ruso y ejercer presión sobre ellos.
La declaración de la SEC declaró que no se realizó la diligencia debida en el momento en que se contrataron originalmente los consultores, ni se realizó ninguna diligencia debida una vez que Amaya adquirió PokerStars en 2014.
Posteriormente, los Consultores B y C firmaron contratos de consultoría “superficiales” con Amaya. Esos contratos, sin embargo, no contenían disposiciones contra el soborno o la corrupción.
La firma de consultoría planteó múltiples banderas rojas
En enero de 2015, Amaya luego contrató a otra empresa, descrita por la SEC como “Empresa de consultoría A”, para ofrecer ayuda “con respecto a la legislación rusa de juegos y [para] servir de enlace con los funcionarios del gobierno ruso”.
La empresa no identificada fue referida a Amaya por el Consultor A y rápidamente se puso a trabajar a pesar de que, nuevamente, casi no se realizaron verificaciones de diligencia debida. Amaya gastó $2 millones solo con esta empresa solo en 2015:
“Sin ninguna indicación de que la Empresa consultora A proporcionó cualquiera de sus servicios contratados y a pesar de las numerosas señales de alerta en torno a su retención, [Amaya] pagó a la Empresa consultora A un total de $ 2 millones en múltiples pagos en 2015, la mitad de los cuales la empresa pagó después registrando sus valores ante la Comisión.”
Se describió que la empresa tenía su sede en Belice y su cuenta de pago en Letonia. Un pago se describió internamente como una “tarifa de éxito” con respecto a la legislación rusa de juegos de azar en línea, pero luego se describió como una tarifa de retención para contratar abogados y consultores adicionales.
La SEC reconoce la asistencia de Flutter en la investigación
Flutter presentó la cifra de $ 4 millones a la SEC como una oferta de acuerdo, y la agencia destacó la ayuda de Flutter para ayudar en su investigación mientras aceptaba la oferta.
La empresa también ha instituido varias medidas correctivas que incluyen, según la SEC, mejoras en los controles contables internos, organización de cumplimiento global y políticas y procedimientos relacionados con la diligencia debida, el uso de terceros y el mantenimiento de registros adecuados.
Edito @_fonta www.zonadeazar.com
