Zona de Azar Colombia – Coljuegos Anunció Acciones Contra el Lavado de Activos en el Juego
Colombia.- 12 de Enero de 2023 www.zonadeazar.com Coljuegos ha emitido un proyecto de resolución con medidas especiales contra el lavado de activos en los juegos de azar. El proyecto de resolución se ha publicado el 10 de enero y la recepción de comentarios estará abierta hasta el próximo 17 de enero.
La resolución prevé adoptar medidas especiales para la prevención y detección de posibles operaciones de Lavado de Activos (LA), Financiación del Terrorismo (FT) y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (FPADM), e implementar políticas, lineamientos y regulaciones sobre la materia.
Además, el regulador colombiano designará un oficial de cumplimiento para gestionar las actividades que permitan a la Empresa cumplir oportunamente con los lineamientos impartidos por las autoridades competentes frente a los sistemas, políticas y procedimientos en materia de prevención de Lavado de Activos. Esta labor se hará con independencia, indica el regulador. Este oficial podrá conformar un equipo de trabajo integrado por profesionales de Coljuegos.
Entre las funciones que se le asignarán a ese equipo están las siguientes:
- Asistir, acompañar, recomendar a las directivas de la Empresa sobre acciones que permitan prevenir y evitar riesgos legales, reputacionales y financieros en LA/FT/FPADM.
- Coordinar las actividades que permitan establecer y/o actualizar los requisitos para la adopción e implementación de los Sistema en Prevención, Identificación y Administración del riesgo en LA/FT/FPADM que se exige a los operadores del sector de Juegos de Suerte y Azar que tengan suscrito contrato de concesión con Coljuegos, y advertir sobre las medidas que la entidad de llegar a requerirse.
- Ser el vocero de la Empresa en materia de LA/FT/FPADM.
- Velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las etapas que conforman los
sistemas en Prevención, Identificación y Administración del riesgo en LA/FT/FPADM, que
adopte Coljuegos para los operadores de los Juegos de Suerte y Azar. - Elaborar y desarrollar los procesos y procedimientos a través de los cuales se llevarán a la práctica las políticas aprobadas para la implementación de los Sistema en Prevención,
Identificación y Administración del riesgo de LA/FT/FPADM. - Diseñar e Implementar las políticas y elaborar el Manual de Procedimientos frente los
sistemas en Prevención, Identificación y Administración del riesgo en LA/FT/FPADM de
COLJUEGOS. - Realizar el seguimiento a la eficiencia y la eficacia de las políticas, procedimientos y controles
establecidos en la implementación de los Sistema en Prevención, Identificación y
Administración del riesgo de LA/FT/FPADM. - Identificar las situaciones que puedan generar riesgo de LA/FT/FPADM en las operaciones y
funciones misionales que realiza la Coljuegos. - Implementar y desarrollar controles a las situaciones que pueda generar riesgo de
LA/FT/FPADM en las operaciones, negocios o contratos que realiza la Empresa. - Velar por el adecuado archivo de los informes y/o documentos reportados a la UIAF.
- Mantener actualizados los documentos que contengan las políticas y procedimientos de los
Sistemas en que se adopten en materia de Prevención, Identificación y Administración del
riesgo en LA/FT/FPADM. - Proponer al Comité de Dirección los ajustes o modificaciones necesarios para las políticas
de los Sistemas de acuerdo a los lineamientos impartidos por el GAFI, GAFILAT y UIAF. - Elaborar y someter a la aprobación del Comité de Dirección, los criterios y objetivos para la determinación de las operaciones sospechosas, así como aquellos para determinar cuáles de las operaciones efectuadas por los operadores, serán objeto de consolidación, monitoreo
y análisis de operaciones inusuales. - Consultar, monitorear y revisar con la debida diligencia las listas sobre sanciones financieras
dirigidas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, que den lugar a posibles vínculos con delitos relacionados con LA/FT/PADM. En caso de encontrar algún vínculo con alguna persona natural o jurídica relacionada con la entidad, el Oficial Responsable deberá informar sobre este punto a la Fiscalía General de la Nación. - Coordinar y programar los planes de capacitación sobre prevención de riesgos asociados al LA/FT/PADM, dirigido a todas las áreas de la Empresa, incluyendo los órganos de administración y control relacionados directamente con la entidad y velar por su cumplimiento.
- Recibir y analizar los reportes internos de posibles operaciones inusuales, intentadas o
sospechosas y realizar el reporte a la UIAF. - Atender las últimas normas o reglamentaciones expedidas sobre la prevención y control del
riesgo de LA/FT/PADM, y demás políticas aprobadas; así como todas las medidas adoptadas
para otorgar el debido cumplimiento a las mismas. - Presentar ante el Comité de Dirección, por lo menos de forma semestral, un informe escrito
donde exponga el resultado de su gestión. Estos informes son confidenciales y deben referirse como mínimo a los siguientes aspectos:- Los procesos establecidos para llevar a la práctica las políticas aprobadas sus adiciones o modificaciones.
- Los resultados del monitoreo y seguimiento para determinar la eficiencia y la eficacia de las políticas, procedimientos y controles establecidos.
- Las medidas adoptadas para corregir las falencias encontradas al efectuar el monitoreo de los controles.
- El cumplimiento a los requerimientos de las diferentes autoridades en caso de que estos se hubieran presentados.
- Las propuestas de ajustes o modificaciones a las políticas para la prevención y control del riesgo de LA/FT/PADM, aprobados por el Comité de Dirección.
- Las últimas normas o reglamentaciones expedidas sobre la prevención y control del riesgo de LA/FT/PADM y las medidas adoptadas para darles cumplimiento a las mismas.
Los interesados en enviar comentarios pueden hacerlo al siguiente correo: larciniegas@coljuegos.gov.co
Editó: @MaiaDigital www.zonadeazar.com
